股票配资平台上海深圳A股盘后小结交易提示18张罚单表明强调反洗钱

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股票配资平台上海深圳A股盘后小结交易提示18张罚单表明强调反洗钱

据记者不完全统计,统计区间内,共有41张罚单针对子公司或营业部,涉及26家券商。其中,受罚最多的是中信证券旗下分支机构,共有4张罚单,其次是华泰证券、银河证券及东方财富(300059)证券旗下分支机构,分别均有3张罚单。受罚原因也是五花八门,包括提供场外配资、员工替客户办理交易、用章不规范等等,不过最多的还是违反反洗钱规定。另外,擅自销售非公司发行或代销的产品也是“重灾区”。
《2019年证券公司分类评价工作底稿》显示,今年券商分类评价中明显变化之一是:在扣分项中着重强调券商需“如实标注因反洗钱等问题被其他政府部门采取行政处罚措施的情况,并提交具体情况的说明”。这也意味着今年强调反洗钱要求。
据记者不完全统计,仅在2018年12月至2019年4月期间,央行分支机构就对券商发布了18张罚单,涉及13家券商,中信证券旗下有3家营业部受到处罚,此外,海通证券(600837)、华泰证券和西部证券紧跟其后。另外,有两张罚单是针对国联证券及西部证券总部。

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